규정 준수 평가란 무엇입니까?종합 가이드

재무 보고, 데이터 프라이버시, 환경 규칙, 작업장 안전 등 모든 산업은 일련의 규정에 따라 운영됩니다.이러한 규칙을 준수하지 않으면 막대한 벌금이 부과되고 평판이 손상될 수 있으며 고객의 신뢰를 잃게 될 수도 있습니다.

이것이 바로 규정 준수 평가가 필수적인 이유입니다.구조화된 규정 준수 평가는 조직의 로드맵 역할을 합니다.비즈니스와 관련된 법률 및 규정, 조직의 현재 상태를 파악하고 조직의 규정 준수 격차를 드러냅니다.

이 가이드는 규정 준수 위험 평가를 자세히 안내합니다.이 가이드를 마치면 규정 준수 평가가 무엇인지, 왜 중요한지, 규정 준수 평가를 수행하는 방법을 알게 될 것입니다.

규정 준수 위험 평가란 무엇입니까?

규정 준수 평가는 조직이 규제 요구 사항 및 내부 정책을 충족하고 있는지 여부를 체계적으로 평가하는 것입니다.기본적으로 현재 규정 준수 상태를 측정합니다.이렇게 하면 막대한 벌금, 데이터 침해, 평판 손상으로 확대되기 전에 위험을 파악할 수 있습니다.

정기적인 평가를 통해 조직을 위험에 취약하게 만들 수 있는 격차를 식별합니다.법적 규칙 및 규정을 준수하지 않을 경우 비즈니스에 어떤 영향을 미칠 수 있는지에 대한 상세한 보고서를 제공합니다.

규정 준수와 정기적인 평가가 필요한 이유를 이해하려면 영국항공의 예를 들어보겠습니다.2018년에는 영국항공은 2천만 파운드의 벌금을 부과받았습니다. GDPR에 따른 정보 감독관 사무실 (ICO) 에서 제공이는 40만 명 이상의 고객의 개인 정보가 유출된 데이터 유출의 결과였습니다.이는 규정 준수의 격차를 파악하고 해소하지 못할 경우 막대한 규제 벌금과 고객 신뢰 손실로 이어질 수 있다는 것을 보여줍니다.

규정 준수 평가가 필요한 이유는 무엇입니까?

규정 준수 평가는 단점을 식별하는 것 외에도 조직이 책임과 신뢰를 강화하는 데 도움이 됩니다.규정 준수 평가의 우선 순위를 정해야 하는 세 가지 이유는 다음과 같습니다.

1.법적 처벌 방지

규정 준수 평가를 실시하는 가장 중요한 이유 중 하나는 비용이 많이 드는 벌금을 피하기 위해서입니다.GDPR의 벌금만 해도 초과되었습니다. 총 62억 유로의 벌금 2025년 중반 기준입니다.CPSC, EPA, FDA, OSHA, FTC 및 SEC를 비롯한 미국의 다른 규제 기관들도 규정을 강화했습니다.

단 하나의 요구 사항을 놓쳐도 비용이 많이 드는 소송으로 이어질 수 있습니다.규정 준수 평가는 정책, 규칙 및 규정에 대한 체계적인 검토를 제공하므로 규제 기관이 알아차리기 전에 이를 수정할 수 있습니다.

2.운영 개선

조직은 규정 준수 프로세스를 평가할 때 작업장 생산성에 영향을 미치는 운영상의 비효율성을 발견하기도 합니다.불필요한 문서화, 협업 부족, 직원 교육 부족 등이 원인일 수 있습니다.

평가를 통해 기업은 운영에 대한 심층적인 통찰력을 얻을 수 있습니다.그런 다음 운영 문제를 파악하고 대상 솔루션을 적용하여 문제를 해결할 수 있습니다.이러한 방식으로 규정 준수 평가는 조직의 위험을 방지하는 동시에 비즈니스 성장에 생산적으로 기여합니다.

3.회사 평판 높이기

고객, 경영진 및 이해 관계자들은 기업이 어떻게 민감한 데이터를 처리하고, 위험을 관리하고, 규정을 준수하는지 관찰합니다.강력한 규정 준수는 비즈니스에 대한 신뢰를 얻고 고객 및 이해 관계자의 신뢰를 강화합니다.

의료, 금융 및 기술과 같은 주요 산업에서는 규정 준수가 훨씬 더 중요합니다.이러한 산업에서는 생사 상황부터 민감한 데이터 유출에 이르기까지 다양한 결과를 초래하는 고위험 사례를 지속적으로 다루고 있습니다.정기적인 규정 준수 평가를 통해 이러한 주장을 방지하고 브랜드 평판을 보호할 수 있습니다.

규정 준수 평가를 위한 단계별 가이드

체계적인 규정 준수 평가를 통해 회사는 안전하고 합법적으로 운영할 수 있다는 확신을 가질 수 있습니다.회사의 규정 준수를 평가하는 단계별 프로세스는 다음과 같습니다.

1.범위 및 목표 정의

첫 번째 단계는 평가 대상 규정 준수 영역을 설명하는 것입니다.평가 범위는 부서, 프로세스 또는 규정 (예: 데이터 프라이버시 관련 GDPR) 에 따라 정의될 수 있습니다. 직원 안전을 위한 OSHA.한편, 목표는 평가를 수행하는 이유에 초점을 맞춥니다.목표는 예정된 감사를 준비하는 것부터 규제 변화에 대응하는 것까지 다양할 수 있습니다.

프로 팁: 고위 경영진 및 리더를 인터뷰하여 자세한 통찰력을 얻으십시오.이들에게 다음과 같은 질문을 던져 보세요. 예를 들어, 가장 위험하다고 생각하는 부서는 무엇입니까?회사의 현재 운영 통제는 무엇입니까?직장에서는 보고가 어떻게 이루어지나요?규정 준수 교육은 얼마나 자주 실시되나요?

2.위험 식별

범위와 목표가 설정되면 다음 과제는 규정 준수 실패가 발생할 수 있는 위험을 식별하는 것입니다.과거의 사고 검토, 내부 감사, 업계 데이터는 잠재적 위험을 식별하는 데 도움이 될 수 있습니다.예를 들어, Verizon 데이터 침해 조사 보고서에는 다음과 같은 내용이 강조되어 있습니다. 인적 요소가 주요 원인입니다 규정 준수 세부 정보.더 나아가 피싱과 오용이 가장 큰 위험 중 하나라는 사실이 드러났습니다.

위험을 매핑하면 전문 팀 구성원에게 위험을 완화하는 작업을 할당하는 데도 도움이 됩니다.위험이 가장 큰 영향을 미치는 부서 또는 부서를 확인하고 전문 직원에게 통제 권한을 지정하세요.위험 식별을 통해 잠재적 영향이 가장 큰 영역에 리소스를 투입할 수 있습니다.

3.현재 제어 검토

여기에는 정책, 교육 기록, 감사 로그 및 작업 지침과 같은 문서 수집이 포함됩니다.통제 절차가 조직 전체에 일관되게 적용되는지 확인하는 것도 잊지 마세요.

규정 준수 교육 및 지식에 관한 직원 설문 조사와 일대일 인터뷰는 직원이 규정 준수 전략을 이해하고 적용하는지 여부를 강조할 수 있습니다.정책이 존재하는 것만으로는 충분하지 않습니다.또한 잠재적 위험을 완화하는 데도 효과적이어야 합니다.

4.격차 분석

격차 분석은 기존 제어를 규제법, 산업 표준 및 내부 정책과 비교합니다.수집한 데이터를 컴파일하고 분석하여 규정 준수 격차를 찾아내세요.또한 보고 프로세스에 도움이 되도록 데이터를 그래프와 차트로 정렬할 수 있습니다.

긴 규정 준수 체크리스트로 팀에 부담을 주는 대신 격차 분석을 통해 문제의 우선 순위를 지정할 수 있습니다.사이트를 방문하여 규정 미준수 여부를 직접 관찰하여 문제의 긴급성을 확인해 보십시오.

5.보고서 결과

위험 규정 준수를 평가하는 요점은 적시에 조치를 취할 수 있도록 하는 것입니다.조사 결과를 관련 당국에 보고한 경우에만 이를 수행할 수 있습니다.하지만 신고 대상 기관에 따라 보고 내용이 조정되어야 합니다.경영진은 주요 위험, 규제법 및 필요한 결정에 대한 간략한 요약을 요구합니다.반면 통제팀 리더는 이를 실행하기 위한 상세한 증거와 구체적인 통제 조치가 필요합니다.

전문 용어 없이도 이해하기 쉬운 전문적인 프레젠테이션으로 결과를 정리하세요.또한 이해관계자가 즉각적인 조치가 필요한 사항을 알 수 있도록 심각도를 기준으로 위험을 정렬하세요.프레젠테이션에 이해관계자와 리더를 참여시키고 질문을 하도록 격려하세요.

6.규정 준수 전략 업데이트 및 모니터링

규정 준수 평가를 연간 의무로 취급하지 말고 정기적으로 실시해야 합니다.즉, 고위험 영역과 저위험 영역에 대한 주기적인 검토를 포함하는 위험 기반 모니터링 일정을 수립해야 합니다.규정 준수 평가 도구는 이 프로세스를 자동화하고, 반복되는 제어 테스트 일정을 잡고, 문제 발생 시 알림을 제공함으로써 도움이 될 수 있습니다.

지속적인 모니터링은 프로세스 개선을 위한 피드백을 제공하는 것을 의미하기도 합니다.사고, 규정 업데이트, 감사 결과를 문서화하여 정책 및 제어를 업데이트하세요.또한, 규정 준수 교육 진행 상황 모니터링 완료율과 직원들이 개념을 얼마나 잘 이해하고 있는지를 결정합니다.이를 통해 조직은 변화하는 규정과 비즈니스 조건에 빠르게 적응할 수 있습니다.

규정 준수 위험 관리를 위한 5가지 주요 전략

이 다섯 가지 전략을 채택하면 큰 벌금을 지불하거나 소송을 처리하지 않고도 규정 준수 위험을 관리할 수 있습니다.

1.정기 평가 실시

정기적인 규정 준수 평가를 통해 정책, 프로세스 및 제어가 제대로 작동하는지 여부를 확인할 수 있습니다.정기 평가에 투자하면 외부 감사자가 취약점을 발견하기 전에 조직의 취약점을 조기에 노출시킬 수 있습니다.

또한 평가를 통해 업계 표준 및 규정을 기반으로 비즈니스 기준이 설정됩니다.리더가 어디에 집중해야 하는지 보여줍니다.올바른 접근 방식을 통해 기업은 사후 규정 준수에서 사전 규정 준수로 전환하여 위험에 기반한 의사 결정을 내릴 수 있습니다.

2.사용 기술

클라우드 기반 위험 평가 플랫폼, AI 및 블록체인과 같은 혁신적인 기술은 평가 프로세스를 개선할 수 있습니다.이러한 도구를 사용하면 제어를 위험에 매핑하여 책임을 더 쉽게 추적, 할당 및 측정할 수 있습니다.AI를 통한 자동화는 사고 감지 및 대응을 더욱 가속화합니다.이는 비용과 수동 오류를 줄이는 데도 도움이 됩니다.

또한 기술을 통해 모든 부서가 최신 정보를 파악할 수 있습니다.법률, 재무, 보안 및 HR 부서는 모두 공유 대시보드 및 보고를 통해 상호 연결됩니다.따라서 적절한 도구를 사용하면 규정 준수 평가 프로세스를 간소화하고 더 효율적으로 관리할 수 있습니다.

3.직원 교육

직원이 통제 조치를 제대로 이해하고 적용하지 못하면 아무리 많은 통제 조치를 취해도 비즈니스에 도움이 되지 않습니다.2023년 설문 조사에 따르면 규정 준수 및 위험 전문가 42% 정책에 대한 직원 교육을 가장 어려운 관리 과제로 간주합니다. 규정 준수 교육 직원들이 자신의 책임과 규정 준수의 중요성을 알 수 있도록 합니다.

교육은 역할별로 진행해야 하며, 직원은 자신의 영역에서만 교육을 받아야 합니다.예를 들어, 재무팀은 데이터 보호법에 대한 교육을 받아야 하고 IT 구성원은 관련 사이버 보안 조치를 숙지해야 합니다.교육을 어떻게 제공하는지도 교육의 생산성을 높이는 데 중요한 요소입니다.메이크 규정 준수 교육 재미 마이크로러닝, 게임화, 역할극 연습, 대화형 세션을 통해

코스박스 AI 교육 플랫폼: 코스박스 다양한 AI 기반 기능을 통해 직원을 위한 전문 규정 준수 교육을 제공합니다.AI 비디오 생성기, 퀴즈 생성기, 챗봇과 같은 AI 기반 기능을 통해 전문 규정 준수 교육을 구축, 제공 및 모니터링할 수 있습니다.

4.규제 변화에 대한 최신 정보 파헤쳐 보기

변화하는 규정을 준수하지 않는 기업은 심각한 결과를 초래할 수 있습니다.규제 변화에 발맞추려면 구조화된 규제 인텔리전스가 필요합니다.여기에는 자동 경보와 향후 규제 변화를 예측하는 업계 그룹에 대한 적극적인 참여가 포함될 수 있습니다.

이러한 선견지명을 통해 리더는 리소스 예산을 책정하고, 프로세스를 조정하고, 변경 사항을 효과적으로 전달할 수 있습니다.또한 규제 변경 관리를 위해서는 조직 내에 책임을 할당해야 합니다.리더는 즉시 조치를 취하고 새로운 규칙을 실질적인 내부 정책으로 전환해야 합니다.반면, 직원은 교육을 받고 지식을 업무 운영에 적용해야 합니다.

5.문서화가 제대로 되었는지 확인하세요

적절한 문서가 없으면 조직은 감사를 받을 때 규정 준수를 입증하는 데 어려움을 겪습니다.따라서 규제 변경, 구현된 제어 기능, 직원 교육 기록이 포함된 중앙 집중식 정책 라이브러리를 유지하는 것이 중요합니다.

교육 완료 기록은 직원 참여도를 증명하며, 이는 직원들이 변화하는 규정에 대해 잘 알고 있음을 보여줍니다.회사가 잘 운영되고 있다는 것을 이해관계자에게 안심시키기 위해서도 좋은 문서가 필요합니다.이를 통해 조직은 사고 발생 시 기록을 정당화할 수 있습니다.

더 안전한 비즈니스를 위한 규정 준수 위험 평가

규정 준수 평가를 통해 조직의 모든 사각 지대를 파악할 수 있습니다.또한 책임을 강화하고 이해관계자의 신뢰를 유지하여 비즈니스에 경쟁 우위를 제공합니다.

위험을 더 잘 관리하려면 규정 준수를 두려워하지 않는 업무 환경을 조성해야 합니다.직원들은 변화하는 규정에 대해 호기심을 갖고 이를 일상 업무에 적용해야 합니다.

규정 준수 전략을 통해 위험을 사전에 관리하는 방법을 알고 있는 숙련된 인력을 구축하고 싶으십니까? 코스박스 완벽한 옵션입니다.이 AI 기반 플랫폼을 사용하면 팀이 주류 산업 위협을 관리할 수 있도록 지원하는 규정 준수 교육을 제공할 수 있습니다.

지금 무료 평가판을 시작하세요!

자주 묻는 질문

1.규정 준수의 3가지 C는 무엇입니까?

규정 준수의 세 가지 C는 협업, 이해 및 커뮤니케이션입니다.

• 협업은 내부 규정 준수 정책을 수립하기 전에 최고 경영진과 부서장을 참여시키는 데 중점을 둡니다.
• 이해한다는 것은 정책을 모든 부서의 모든 직원이 명확하고 실용적이며 이해하기 쉽도록 하는 것을 의미합니다.
• 커뮤니케이션은 교육 및 교육 후 퀴즈를 활용하여 모든 직원이 정책을 최신 상태로 숙지할 수 있도록 합니다.

2.규정 준수 체크리스트란 무엇입니까?

규정 준수 체크리스트에는 조직의 특정 부서와 관련된 법률 및 규정이 요약되어 있습니다.감사를 미리 파악하고 규정 준수를 유지할 수 있는 구조화된 프레임워크를 제공합니다.여기에는 안전 표준, 세법, 데이터 프라이버시 규정 및 고용 규정의 검토가 포함됩니다.

3.규정 준수 KPI를 측정하는 방법은?

규정 준수 KPI를 측정하려면 규정 준수 기술 플랫폼을 통해 몇 가지 주요 지표를 검토해야 합니다.여기에는 다음이 포함됩니다.

• 정책이 검토 및 업데이트된 정확한 횟수
• 정책 위반에 대한 상세 검토.
• 교육 프로그램 완료율.
• 교육 후 테스트 결과.
• 요율 보고.

4.일반적인 규정 준수 문제에는 어떤 것이 있나요?

일반적인 규정 준수 문제로는 규제 변화에 뒤쳐지지 않는 문제, 비효율적인 직원 교육, 데이터 침해 등이 있습니다.다행스럽게도 정기적인 규정 준수 평가와 직장에서 전문적인 규정 준수 교육을 실시하면 이러한 문제를 쉽게 극복할 수 있습니다.

Coursebox는 맞춤형 규정 준수 교육을 구축하고 제공하기 위한 훌륭한 옵션입니다.교육을 관리하고 생산성을 보장하는 데 도움이 되는 다양한 AI 기반 기능을 제공합니다.